一、第四批《初违不罚事项清单》制定的背景是什么？
为贯彻落实市政府关于加强和规范事中事后监管、优化营商环境有关要求，2021年8月，总队制定出台《北京市文化市场初次违法后果轻微行为不予行政处罚实施办法（试行）》，在全国文化执法系统率先开展了“初违不罚”工作。截至2024年底，共配套公布了三批《初违不罚事项清单》，含53项“初违不罚”事项，累计办理不予处罚案件1353起，约占同时期行政处罚案件总量的21.6%，免除罚款总额超过2300万元，惠及企业超过千家。同时，总队推动天津、河北同步实施，实现京津冀“初违不罚同事同标”，为释放三地文旅市场活力提供有力保障。2024年，总队“初违不罚”工作获评年度北京市营商环境改革最佳实践案例。
2025年，在用足用好前三批《初违不罚事项清单》并总结实施经验的基础上，总队启动了第四批《初违不罚事项清单》的研究出台工作，旨在让更多首都文旅企业切实感受到我市优化营商环境政策的利好。
二、第四批《初违不罚事项清单》制定的依据是什么？
主要依据有法律法规类文件3部，《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》《北京市优化营商环境条例》；规范性文件类4件，《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》（国发〔2019〕18号）、《北京市进一步优化营商环境更好服务市场主体实施方案》（京政办发〔2020〕26号）、《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（国发〔2021〕26号）、关于全面推广轻微违法免罚和初次违法慎罚制度的指导意见》（京依法行政办发〔2022〕2号）。
三、第四批《初违不罚事项清单》的主要内容是什么？
北京市文化市场第四批《初违不罚事项清单》，共10项“初违不罚”事项。按照行业领域分类，新闻出版类2项，传统文化类4项，广播电视类3项，版权类1项，旅游类1项。按照执法事由分类，具体为三大类：
1.应办理相关手续未办理或应备案未备案类。该类事项入选3项。《营业性演出管理条例》1项，《<卫星电视广播地面接收设施管理规定>实施细则》2项。
2.应执行相关规定或履行相应义务（应送交、记录、保存、填报等）未执行或履行类。该类事项入选3项，《内部资料性出版物管理办法》1项，《营业性演出管理条例实施细则》1项，《在线旅游经营服务管理暂行规定》1项。
3.其他“小过”低风险违法违规行为。该类事项入选5项。《内部资料性出版物管理办法》1项，《社会艺术水平考级管理办法》1项，《娱乐场所管理条例》1项，《<卫星电视广播地面接收设施管理规定>实施细则》1项，《计算机软件保护条例》1项，“未经软件著作权人许可，复制或者部分复制著作权人的软件”。
四、相对人认识到违法行为，但是现场无法改正，如何处理？
我们在具体实施“初违不罚”时，“及时改正”是适用三要素之一，相对人“及时改正”后，方可不予处罚。违法行为具备整改条件的，可以当场改正，或在执法机关限定的时间内改正。不具备整改条件或者改正已无实际意义，违法主体承诺依法合规的，视为及时改正。
比如本批清单中，对大多数违法行为的改正要求均包括“立即改正或在执法机关限定期限内改正”，不要求必须现场改正。
五、组织艺术考级活动前未向社会发布考级简章，是否属于本批清单中“组织艺术考级活动考级简章内容不符合规定”的情形？
《社会艺术水平考级管理办法》第二十五条第一项规定的处罚事项确实包含“组织艺术考级活动前未向社会发布考级简章”和“考级简章内容不符合规定”两项内容，但是清单的制定要遵循“依法行政、企业有感、风险可控”三项“初违不罚”基本原则，确保纳入清单事项均是文化市场易发多发的低风险违法行为。“组织艺术考级活动前未向社会发布考级简章”相较于“考级简章内容不符合规定”，我们认为社会危害性更大、违法行为风险更高，因此仅考虑将“考级简章内容不符合规定”纳入清单事项，“组织艺术考级活动前未向社会发布考级简章”不适用初违不罚。
同样道理，在本批次清单中，编码为C4859200清单事项的违法行为限定在“《接收卫星传送的境内电视节目许可证》的持证单位需继续使用许可证，未在有效期届满前一个月按照规定申领”的情况；编码为C4858600清单事项的违法行为限定在“《接收卫星传送的境内电视节目许可证》的持证单位需要变更注销《许可证》未及时履行规定程序”的情况；编码为C4858000清单事项的违法行为限定在“《接收卫星传送的境内电视节目许可证》的持证单位将接收设施的终端安置到其规定接收范围外的场所”的情况。